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《华尔街之狐》中有很多细节处的设计都非常的出彩,通过此我们也可以看出“会变猪的女巫”的创作能力,可以将陆沉雷曼等人描绘的如此鲜活,以下是《华尔街之狐》内容介绍:如果回到二零零九年美股大底,你会怎么发财?陆沉带着十五年行情记忆醒在华尔街:抄底苹果亚马逊,做空仇敌,控盘好莱坞,开启传奇人生!...
第23章
周婉走到窗边打了个电话。她有个同学在投资者保护局做行政。通话不到三分钟,回来时脸色不太好看。
“几句原话。“申请人从原雇主处系统性转移客户资源。部分客户与申请人存在未披露的私人利益关系。建议**委员会重点关注客户来源的合规性。””
“系统性。”陆沉重复了一遍这个词。“上次投诉我也是这个词。系统性违规,系统性风险,系统性转移。”
周婉反应过来:“哈罗德。”
“学聪明了。上次实名投诉被驳回,这次换了个不署名的渠道。”陆沉把公函折好放进抽屉。“他图什么?匿名举报就算成功,也抢不回客户。他图的是卡牌照,客户抢不回去。银狐的注册投资顾问牌照一天不下来,罗森菲尔德的两千万就不会进来,维克托的五百万也停在观察期。他在等我们因为合规成本太高,自己放弃。”
“那我们怎么办?”
“他喜欢匿名。我们帮他公开。”
曼哈顿中城。原公司办公楼第二十七层。
哈罗德坐在角落里那个被同事们称为“流放区”的工位上。办公室上周被收走了,桌上名牌还是“高级客户经理”,但谁都知道,那只是还没找到替换他的人。
他压低声音,手机贴着耳朵。屏幕上的号码没有存名字。
“补充意见已经递进去了。投资者保护局发了公函,五个工作日内补材料。逾期自动撤回。”
电话那头的声音很轻,经过变声处理,听不出本音。
“材料够不够?”
“够。他那些客户,牙医、退休教师、汽修厂老板,全是**社区的人。林启明介绍一个,再介绍一个。**委员会最怕这种社区内部循环。钱从哪里来,亏了谁来兜底,每一笔都说不清楚。”
“他可以把每笔关系都披露出来。”
“披露本身就是问题。”哈罗德的语速越来越快,“我在合规部待了六年。我知道怎么让一笔合法的交易看起来像违规。”
电话那头沉默了几秒。
“第五笔验证结果出来之前,保持联系。”
电话挂断。哈罗德把手机扣在桌上,抬头看了一眼玻璃墙外,没人注意他。他打开抽屉,拿出一份文件,封面印着“银狐资本客户来源分析,磐石机构内部参考”。翻到最后一页,在空白处写下一行字:“第五笔验证:九月第三周。预计银狐重仓科技股看涨期权。”
***。银狐资本办公室。
陆沉站在白板前,把“客户来源**”写在“交易时序核查”下面,画了一条线连到“哈罗德”。
“五个工作日,到九月二十四日。我们还有六天。”周婉把日历推到桌子中间。
“我们重写一份附件四。十倍版。”
陆沉在白板上写下几个***:“客户来源图谱资金链路关联方**第三方独立验证”。
“每一个客户,从第一次见面到签约,所有时间节点、推荐人、资金来源,全部做成公开可核查的文件。附上推荐人的独立**。林启明写一份,维克托写一份,李茂写一份。每份**都公证。”
“公证?”
“让公证处签字。他躲在暗处递纸条,我们把所有东西放在太阳底下。”
周婉拿起笔,在便签上飞速列清单。“客户来源图谱:林启明、维克托、李茂、黄国伟、孙建国。资金链路:每笔资金从来源账户到托管账户的完整路径。关联方**:无亲属、无股权、无交叉任职。第三方验证:银行流水加独立**。”
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